中國A股現嚴監管態勢 多家上市公司被查處

【中新社北京4月24日電】　（記者　陳康亮）中國資本市場顯現“嚴監管”態勢，多家上市公司被中國證監會查處，最新的案例來自*ST園城。

據*ST園城近日發佈的公告，該公司和公司董事長牟賽英分別收到證監會出具的立案告知書。其中，*ST園城因涉嫌信息披露違法違規遭證監會立案調查，牟賽英因涉嫌內幕交易被立案。

有數據顯示，2024年以來，中國官方加大了對上市公司違法違規行為的監管力度。根據金融數據服務商萬得資訊（Wind）的統計，截至3月27日，今年被給予行政處罰的上市公司已經接近60家，同比增超六成。此後，又有海南海藥、ST鵬博士等多家上市公司被行政處罰。

南開大學金融發展研究院院長田利輝24日在接受中新社記者採訪時表示，上述數據表明監管層正採取更為嚴格的監管措施來打擊證券市場中的違法違規行為，這顯示了監管層對於提昇上市公司質量、保護投資者合法權益、維護市場秩序的堅定決心。

今年3月，新任中國證監會主席吳清首次公開發聲時表示，監管方面重點突出強本強基、嚴監嚴管。證監會將對各種違法違規行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為重點嚴打。

田利輝表示，今年以來，中國資本市場監管在嚴格性、覆蓋面等方面都展現出新特點，開啟了監管新格局。證券監管正在“長牙帶刺”，監管力度不斷加強。嚴監管信號非常明確，任何違規行為都將受到嚴厲懲處，不容姑息。

作為資本市場的重要中介機構，券商亦遭遇嚴監管，今年已有多家券商機構被證監會立案調查或採取監管措施，其中不乏行業頭部券商。

在4月12日至4月18日的一周內，海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監會立案調查，華西證券、銀河證券、東海證券被地方證監局採取監管措施。

另據媒體統計，2024年以來，證監會及證券交易所密集出手整治上市券商，已有超20家券商被監管警示、責令改正、處罰或立案。

田利輝表示，券商遭遇強監管，這反映了監管層對於加強市場重要中介機構監管的重視。加強券商監管力度是推動市場健康發展的關鍵一環，這也是貫徹落實新“國九條”（即《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》）精神的重要舉措。

4月12日出台的新“國九條”，在推動證券機構高質量發展方面提出多項舉措，包括進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任、建立中介機構“黑名單”制度等。

當天，中國證監會還就修訂《關於加強上市證券公司監管的規定》公開徵求意見。重點包括：發揮現代企業治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優化激勵約束，加強對境內外子公司的管控；落實全面風險管理和全員合規要求，強化風控指標信息披露等。

東興證券分析師劉嘉瑋表示，對於證券行業而言，從中長期來看，在嚴監管態勢下，證券公司有望更好發揮資本市場“守門人”作用，特別是頭部公司通過自身快速發展和積極有效的行業整合，將擁有更為完善的合規風控體系，並進一步集中行業資源，進而實現綜合競爭力的躍升。